美国证券交易委员会（SEC）在一份法庭文件中指出，币安的文件制作、监管违规、对资产控制的担忧、声明不一致、反应不合作以及在提供证人证词方面合作有限。
证券监管机构声称，Binance.US 的控股公司 BAM 未能根据该机构的与客户资产相关的发现要求提供足够的文件。
文件显示，BAM 在发现过程中仅提交了 220 份文件。 然而，这些文件包括“难以理解的屏幕截图”和缺乏“日期或签名”的项目。
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SEC 还指责币安.US 不配合 SEC 的相关沟通要求，并拒绝提供其声称不存在的文件，尽管 SEC 从其他来源获得了这些文件。
SEC 补充说，尽管监管机构努力延长时间表，但 BAM 的文件制作未能满足时间要求。
对客户资产的担忧也是法庭文件中的主要亮点。 关于此事，监管机构质疑币安控股有限公司旗下的钱包托管软件服务Ceffu控制下的客户资产。
这些资产原本应该由 BAM 在美国单独保管和控制。 然而，SEC 认为，Ceffu 似乎通过建立与 BAM 客户加密货币资产相关的钱包和密钥以及在 Amazon Web Services 上托管钱包托管软件来控制客户资产。
此外，BAM 被指控就 Ceffu 参与资产托管提供不一致的声明。 最初，BAM 声称 Ceffu 的活动“与当前客户资产的托管和控制无关”，但后来承认 Ceffu 在创建新的加密货币资产冷钱包和密钥方面发挥了作用。
最后，根据美国证券交易委员会的文件，BAM 仅同意其认为合适的证人提供四份证词。 这种有限的合作进一步引发了人们对透明度和合规性的担忧。
6 月 5 日，美国证券交易委员会 (SEC) 对币安及其首席执行官赵长鹏提起诉讼，声称该交易所违反美国证券法。 此外，该机构还对该平台提出 13 项指控，包括未能限制美国投资者访问币安.com，以及其作为未注册交易所的运营。
领导层改组
在美国日益加大的监管压力下，币安否认了 SEC 的指控，并誓言要在法庭上抗辩这些指控。 然而，这场法律诉讼给该公司的运营带来了挑战。 近几个月来，几位关键人员离开了币安，包括该公司的首席财务官、首席运营官和首席风险官。
据《华尔街日报》报道，BinanceUS 首席法务官 Krishna Juvvadi 和首席风险官 Sidney Majalya 宣布离开公司。 这一消息是在首席执行官布莱恩·施罗德 (Brian Shroder) 辞职一天后发布的。 币安US 发言人表示，该业务正受到 SEC 的影响。
不仅币安美国的领导层和员工发生了变化，其他分支机构也经历了同样的情况。 高管离职名单包括币安东欧和俄罗斯业务负责人 Gleb Kostarev、币安俄罗斯和独联体地区总经理 Vladimir Smerkis、币安全球产品和设计主管 Mayur Kamat 以及亚洲业务主管 Leon Foong。币安太平洋地区（APAC）。
一些观察人士认为，高管离职表明币安正在努力应对 SEC 的调查。 其他人则认为，离职只是一家快速发展的公司正常人员流动周期的一部分。 币安也在招聘，这也强化了这一观点。
该交易所已大幅裁员，终止了约 100 名员工合约，约占其员工总数的三分之一。 7 月，有报道称全球员工规模减少，影响多达 1,000 名员工，约占劳动力的三分之一，不过一些消息来源暗示这一数字可能更高。
Binance.US 面临发现失败指控的帖子首先出现在 Blockonomi 上。